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12月1日,外汇局在官方网站通报了20起外汇违规典型案例,涉及5家企业、6家银行、2家非银行金融机构和7名个人。
记者梳理发现,这些案例既包括企业虚构贸易背景逃汇、银行不尽真实性审核义务纵容企业虚假交易等违规行为,也有非银行金融机构转让QDII额度或利用QDII违规跨境套利、个人以分拆方式逃汇或通过地下钱庄非法买卖外汇等。
外汇局对上述案例进行了严厉查处,总计处罚没款达6671.41万元人民币。20个案例中,企业最高被处罚952.39万元,个人最高被处罚325.08万元,6家银行均被处以高限罚款,其中3家银行被责令停止相关外汇业务,1家非银行金融机构被处以大额罚款。
加强外汇市场监管趋势明显
据记者观察,与以往相比,本次公布的案例无论是处罚比例还是处罚幅度均有所提高。外汇局相关负责人指出,这体现了外汇局贯彻落实全国金融工作会议和党的十九大精神,加强外汇市场监管、加大处罚力度、整顿外汇市场乱象的决心。
与此同时,本次公布的违规案例不仅包括企业、个人和银行,还首次对非银行金融机构外汇违规行为进行通报。上述负责人称,这向社会传达了强烈的监管信号,即任何市场主体都不能游离于监管之外,任何违反外汇管理规定的行为都将受到惩处。